□ 금융감독위원회는 2002. 10. 11일자로  대우증권(주), 삼성증권(주), LG투자증권(주)에 대하여 장외파생금융상품 거래업무 겸영인가를 의결하였음.

    대우증권(주) 등 3개 증권회사는 장외파생금융상품 거래업무를 영위하고자 장외파생금융상품거래업무의 겸영인가를 신청 (2002.8.6∼9)

    상기 3개 증권회사는 각각 자기자본요건, 영업용순자본비율요건, 주요출자자요건 및 위험관리·내부통제등에 관한 요건 등 관련법규상의 요건을 충족하고 있어 장외파생금융상품업무의 영위를 인가

    우리증권 및 동원증권의 경우 기왕에 인가를 신청하였으나 위험관리 및 내부통제관련 요건이 일부 미흡하여 인가신청을 철회하였는바, 이를 보완한 후 재신청할 계획임.

 □ 장외파생금융상품업 겸영인가에 따른 기대효과

  ○ 국내 장외파생금융상품거래시장의 활성화 및 균형적인 발전에  기여

   - 특히, 금년 2/4분기까지 주식관련 장외파생금융상품거래 누적실적은 0.3조원으로 전체 거래량(743.2조원)대비 0.04%정도에 불과

   - 이에 주식관련 상품에 강점을 가진 증권회사가 본격적으로 국내 장외파생금융상품거래시장에 진입하게 되어 주식관련 장외파생금융상품거래의 활성화를 통한 균형적인 시장발전에 기여

  ○ 증권회사 기관고객에 대한 맞춤 투자서비스 제공 및 증권회사의 수익구조 다변화에 기여

   - 증권회사의 기관고객에 보다 다양한 맞춤투자 서비스를 제공할 수 있어 다양한 투자성향을 가진 고객확보를 통한 경쟁력 강화 기대

   - 또한 인가증권회사의 영업계획에 따르면 2003년부터 50억원이상의  순수익을 목표로 하고 있어 기존 위탁수수료위주의 수익구조에서 보다 다양한 수익구조로의 변화에 기여

  ○ 감독목적상 리스크관리 및 내부통제체제의 수준 제고

   - 장외파생금융상품거래업무를 겸영하고자 하는 증권회사에 대하여 보다 강화된 리스크관리 및 내부통제기준의 마련을 요구함으로써 감독목적상 증권회사의 리스크관리 및 내부통제체제의 수준을 한차원   높이는데 기여할 것으로 기대

구분

대우증권

삼성증권

LG투자증권

영업범위요건 :
 ·종합증권업

충족

충족

충족

자기자본요건 :
 ·3,000억원이상

1조1,952억원

1조5,827억원

1조5,294억원

영업용순자본
 비율요건 :
 ·300%이상

369.3%

413.5%

534.5%

주요출자자요건 :
 ·부실금융기관의
 최대주주등이 아닐 것

충족

충족

충족

 인적요건 :
 ·파생금융상품
   전문인력 확보

충족

충족

충족

 위험관리등 요건 :
 ⅰ)종합평가결과
    양호 이상
 ⅱ)주요 세부평가
    항목주)양호 이상

ⅰ) 양호

ⅱ) 양호

ⅰ) 양호

ⅱ) 양호

ⅰ) 양호

ⅱ) 양호

구 분

국내은행

외은지점

증권회사

종금사

보험사

합 계

주식관련

102

-

4

-

160

266

이자율관련

69,175

128,333

500

-

1,586

199,594

외환관련

258,074

276,400

4,255

511

4,143

543,383

합 계

327,351
(44%)

404,733
(54.5%)

4,759
(0.64%)

511
(0.07%)

5,889
(0.79%)

743,243
(100%)

구 분

국내은행

외은지점

증권회사

종금사

보험사

합 계

주식관련

2

-

-

-

-

2

이자율관련

50,606

98,005

100

265

844

149,820

외환관련

495,403

547,264

3,104

5,959

8,196

1,059,926

합 계

546,012
(45.1%)

645,269
(53.3%)

3,204
(0.3%)

6,224
(0.5%)

9,040
(0.8%)

1,209,749
(100%)